Sermaye piyasasında lisanslamaya yönelik esaslar belirlendi
ANKARA (ANKA)- Sermaye piyasasında faaliyette bulunanlar için lisanslama ve sicil tutmaya yönelik esaslar belirlendi. Müşteri Temsilcisi, Türev Araçlar Müşteri Temsilcisi ve Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu personelin görev tanımı yapılarak, alınacak lisanslarla ilgili şartlar belirlendi. Merkez dışı örgütler, seans solanları ve çağrı merkezleri dahil olmak üzere aracı kuruluşlarda hesap bakiyelerine ve risk tercihlerine göre müşteri emirlerini gerçekleştirmek üzere alan, müşterilerin nakit alacaklarını müşteri sözleşmeleri çerçevesinde değerlendiren ve yürütenlere Müşteri Temsilcisi, bu görevlerin türev araçlara yönelik yürütenlere ise Türev Araçlar Müşteri Temsilcisi denilecek.
Sermaye Piyasası Düzenleme Kurulu'nun Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar İçin Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğinde Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ Resmi Gazete'de yayımlandı. Tebliğe göre merkez dışı örgütler, seans solanları ve çağrı merkezleri dahil olmak üzere aracı kuruluşlarda hesap bakiyelerine ve risk tercihlerine göre müşteri emirlerini gerçekleştirmek üzere alan, genel olarak yatırım araçları, piyasaları, ihraççıları ve mevzuatı takip eden ve bu konularda müşterileri aydınlatan, ihale ve itfa günlerini izleyerek bunlarla ilgili ön çalışmaları yapan, müşteri risklerini takip eden, müşterilerin nakit alacaklarını müşteri sözleşmeleri çerçevesinde değerlendiren personele Müşteri Temsilcisi denilecek.
Bu görevleri türev araçlara yönelik yürütenler ise Türev Araçlar Müşteri Temsilcisi olarak görev yapacak. Çağrı merkezlerinde hisse senetleri dışındaki menkul kıymetlere ilişkin işlem yapan personel ile banka şubelerinde, yatırım fonları, sabit getirili araçlar ve repo–ters repo işlemlerini, sadece müşteri taleplerini yerine getirmek amacıyla bankacılık hizmetleri ile birlikte gişe hizmeti sunarak yürüten personel, bu Tebliğ kapsamında müşteri temsilcisi olarak kabul edilmeyecek. Anılan faaliyetlerin türev araçlara ilişkin olarak yürütülmesi durumunda, bu faaliyetleri kısmen veya tamamen yerine getiren personel "Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu" olarak görev yapacak.
-LİSANS ALMA ZORUNLULUĞU-
Aracı kurum şube müdürü ve irtibat bürosu sorumlusunun Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey lisansı alma zorunluluğu getiren tebliğ, portföy yöneticisi, araştırma uzmanı, yatırım danışmanı, kurumsal finansman uzmanı, müfettiş, iç kontrol elemanı, teftiş kurulu başkanı ve yöneticileri ile ilgili mevzuatta öngörülen fonların, fon kurulu üyesi, fon denetçisi, iç kontrol birimi çalışanı ile portföy yönetimini üstlenecek yönetici şirketin yöneticisinin ve payları borsada işlem gören ortaklıklarda, ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlayan personelin de Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı almalarını öngörüyor.
Tebliğe göre, kurumsal yönetim uzmanlarının ve payları borsada işlem gören ortaklıklarda, ortaklığın sermaye piyasası mevzuatından kaynaklanan yükümlülüklerinin yerine getirilmesinde ve kurumsal yönetim uygulamalarında koordinasyonu sağlayan personelin Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Lisansı almaları gerekecek. "Takas ve Operasyon Sorumlusu, Türev Araçlar Muhasebe ve Operasyon Sorumlusu, Temel Düzey Müşteri Temsilciliği ve Türev Araçlar Müşteri Temsilciliği Lisansı almak üzere girilen sınav konularından alınan notların aritmetik ortalamasının da en az 70 olması gerekecek. 11 Temmuz 2007 tarihinden önce sınava girerek lisans almaya hak kazanmış olanların bu maddenin yürürlüğe girdiği tarihten itibaren 3 yıl içinde lisans almak üzere başvuruda bulunmamaları halinde sınavları geçersiz sayılacak. Tebliğ yayını tarihinde yürürlüğe girecek. (ANKA)
