SPK'dan yeni mevzuat düzenlemeleri
Ankara - (AA) - Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), aracılık faaliyetlerine ilişkin bazı tebliğlerde değişikliğe gidecek.
SPK Başkanı Turan Erol, AA muhabirine, aracılık faaliyetlerini yakından ilgilendiren ve en kısa zamanda yayımlanmak üzere Başbakanlığa gönderilmesi planlanan düzenlemelere ilişkin bilgi verdi. Buna göre, aracı kurumların beklenmedik durumlarda uygulayacakları önlemleri iç prosedür olarak yayımlamalarına ilişkin düzenlemeler son aşamaya geldi. SPK'nın "Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin
Esaslar Hakkında Tebliğ"de yapılacak değişikliklere ilişkin çalışmalar son aşamaya geldi. Söz konusu değişiklikle, aracı kurumların asgari olarak bulundurmaları gereken yazılı prosedürler arasına "acil ve beklenmedik durum planı" da eklendi.
"Beklenmedik durum" ifadesi, afetlerden ekonomik krizlere kadar geniş bir yelpazede tanımlanıyor. Yapılan değişiklikle, özellikle Amerika'da 11 Eylül sonrasındaki gibi durumlarda, aracı kurumların işletim, kayıt, yedekleme ve müşterilerle iletişim sistemlerinde ortaya çıkması muhtemel aksaklıkların yaşanması durumunda kullanılacak alternatif yöntemlerin önceden ortaya konması hedefleniyor.
Turan Erol, söz konusu değişikliğin uygulamaya konmasıyla, "aracı kurumların, acil ve beklenmedik durumlarda müşterilerine, diğer aracı kurumlara, piyasa katılımcılarına ve üçüncü taraflara karşı olan yükümlülüklerini yerine getirme koşullarını, yöntemlerini ve prosedürlerini ortaya koyacak olan Acil ve Beklenmedik Durum Planı ile iş akış prosedürlerini oluşturmalarının zorunlu hale getirileceğini" bildirdi.
Erol, bu çerçevede, olağanüstü bir durum ve felaketle karşılaşan aracı kurumların ciddi mali kayıplar yanında, itibar, müşteri ve pazar kaybı sorunları ile karşılaşmamaları, beklenmedik bir duruma karşı hazırlıklı olmayı ve organize hareket etmeyi planlamalarının amaçlandığını kaydetti. SPK, aracı kuruluşların kamuyu aydınlatma yükümlülüklerinde kamuya açıklanacak davaların kapsamını genişleten tebliğde de değişikliğe gidecek.
Değişikliğin uygulamaya girmesiyle, özel hukuk davalarının yanı sıra vergi ve benzeri kamu davaları da kamuya açıklanacak. Bu çalışmayla, aracı kurumların vergi problemleri nedeniyle mali yapılarının sıkıntıya düşmesi durumunda önceden yatırımcıların bilgilendirilebilmesi hedefleniyor.
SPK Başkanı Erol, söz konusu tebliğle aracı kuruluşlar tarafından "Kamuyu Aydınlatma Formu" düzenlenmesinin öngörüldüğünü ve bu formlar aracılığıyla faaliyetlerini sürdüren aracı kuruluşların hukuki ve mali durumları hakkında yatırımcıların bilgilendirilmesinin amaçlandığını söyledi. Söz konusu tebliğin ekinde yer alan "Aracı Kurumlar Tarafından Düzenlenecek Kamuyu Aydınlatma Formu" ve "Bankalar Tarafından Düzenlenecek Kamuyu Aydınlatma Formu"nda yer verilmesi gereken bilgiler arasında, aracı kurumların mali yapısını etkileyebilecek özel hukuk davaları ile bankaların sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan özel hukuk davalarının yer aldığını ifade eden Erol, "yapılması planlanan değişiklikle yalnızca özel hukuk davaları değil, aracı kurumların mali yapısını etkileyebilecek tüm davalar ile bankaların
sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan tüm davalarının kamuya açıklanmasının sağlanması hedefleniyor" diye konuştu.
Bu arada, aracı kurumlarda müfettiş olarak görev alacak kişilerin sahip olması gereken niteliklerde de değişiklik yapılacak. Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ'in 16. maddesinde yapılması planlanan değişiklikle, aracı kurumlarda müfettiş olarak görev yapacak kişilerin yüksek öğretim kurumlarının "iktisat, işletme, kamu yönetimi, muhasebe, maliye ve hukuk" alanlarının
birinden mezun olmaları şartı kaldırılacak. Alan şartı kaldırılmakla birlikte SPK lisans belgesine sahip olma ve 3 yıllık tecrübe yükümlülükleri devam edecek.SPK Başkanı Erol, yapılması planlanan bu değişiklikle, uygulamada özellikle bilgi teknolojileri denetimi alanında diğer bölüm mezunlarına duyulan ihtiyacın karşılanmasının amaçlandığını söyledi.
